最近，Jilin证券监管局和Anhui Securities监管局分别揭示了对“责任处理”从业人员的交易的行政罚款决定。涉及该案的人是当时由Huatai Securities和Citic Securities的高级职员。他们利用自己的系统授权从资金，安全公司和其他客户的专有帐户中获取大量未指定的信息，并通过经理的交易获得收入。南卡大学金融发展研究所主任天蒂·利尤伊（Tian Liyui）在接受Beike Finance的记者的采访时说，“大鼠”事件反映了许多问题，包括发展专业，内部企业机制不充分机制的机构伦理学的问题，内部控制，法规和适当的法律制度。其中，从业人员的“持有量”的行为加剧了市场市场市场中的对称问题，也加剧了对称问题反映了一些培训师缺乏职业道德。窥视基金经理以及公司的自我转变，Citic和Huatai从业人员受到惩罚。 Anhui Securities监管局揭示的行政罚款决定表明，当时的CITIC Securities信息技术中心高级经理Li Haipeng因“ Rat Trading”而受到惩罚。了解，自2018年12月以来，Li Haipeng已获得CITIC Securities的CRM系统开发职位的权限，并可能获得未指定的信息，例如所有thecitic证券客户的帐户信息，规模所有权，交易职位等。从2019年11月到2023年2月，李·海平（Li Haipeng）通过CRM系统获悉，他的客户的GAO基金职位，信任和交易在同一天记录，并开始控制他的妻子“ Cheng Mou er”和妻子的兄弟“ Cheng Mou yi”帐户小组进行联合交易，以赚取收入。期间这次，Li Haipeng控制了“ Cheng Mouyi”帐户组，总共交易了128股股票，综合交易金额为648.83亿元，其中76股股票与Gao Mou ruiyuan的连续方式交换，并以29.3亿YUAN和2.29.003 YUAN and 39.003 YUAN CORNSTARM ANDENT CONRANT ARSENT ARSENT ARSENT ARSENT CORNSTART and Entress and 3.003 Yuan ansent and Entrance and 39.003.003.003.003.003.003.003.003 YUANENT CORN率百万元。 Jilin Securities监管局揭示的行政罚款决定表明，Shao出生于1983年Novembagere，也因“ Rat Trading”而受到惩罚。同时，他还拥有非法买卖安全性的安全从业人员。据了解，从2008年7月到2024年7月，Shao与Huatai Securities合作，并成为安全从业者。从2023年1月到2023年11月，Shao作为负责建立投资和研究系统的人，由于就业需求而获得了Huatai Securities X系统的访问权。通过该系统，未指定的信息这样可以实时获得Huatai Securities专有帐户的股票持有和投资措施。在负责建立投资和研究系统的期间，Shao控制着“ Yang”证券帐户和Huatai Securities专有帐户以58种融合方式以58股股票为单位，而比利林基账户和谐的Billingi帐户为72.5％，购买成本为59.06％，收入为193 Yuan。此外，从2010年1月到2024年4月，作为安全从业人员，Shao控制着使用“ Yang”证券帐户来处理和买卖股票的使用。通过未婚信息扣除股票交易部分后，合并的购买成本为3.47亿元，销售额为3.45亿元。损失26.261亿元。监管机构受到了巨大的打击，两人受到了超过500万元的惩罚，根据罚款决定，李·海普（Li Haipeng）发现，未指定的信息将交易转换3年，而Shao则使用了UNspecriped信息将交易转换10个月。同时，Shao作为安全从业人员，在14年内没有非法出售股票。根据事实，自然，情况和社会伤害的非法法律，以及安全资金安全资金的可居住条款，Anhui Securities监管机构的罚款判处“非罚款”，以刑罚为李海彭（Li Haipeng），总罚款为42.628亿YUAN。 Jilin证券监管局还对Shao非法使用非公开信息进行交易的非法工作施加了“未受到惩罚”。同时，他命令他与担任保安从业人员的非法人打交道，并因其作为安全从业者的购买和出售股票而罚款30万元人民币。基于以上两个非法事实，肖在19.39元中受到了惩罚，并惩罚了88.18元。明显的-Notedli Haipeng提出了有关减少和ISSU的意见对他的陈述，辩护和听证会的制裁（包括一些交易）有一个时间在同一交易日内提前比目标帐户交易时间提前计算帐户，不应被视为连接互连交易的时间；计算出的交易委员会少于收取的实际佣金；使用未指定信息的交易的起始时间不正确；某些股票已经由各方交换，不应被视为收敛交易。 Anhui证券监管局指出，客观的证据表明，当事方在聊天记录中提到了有关Gao Ruiyuan基金的大量未指定信息，其中包括已与他们的辩护意见交换的Strockartido。当案件中的证据材料足以证明李·海平做出了决定性的交易决定时，他使用了与GAO资金有关的未指定信息并具有使用未指定的贸易信息的做法。安全行业经常发生“大鼠持有”事件，该行业建议增加处罚的破坏。经常发生“老鼠持有”事件。在过去的六个月中，许多安全从业人员被指控“老鼠持有人”交易。 In January this year, the Chongqing Securities Regulatory Bureau pointed out that during his tenure as President and Senior Advisor of Xiangcai Securities, Sun Yongxiang had illegal and irregular works such as "with the uninitiated na information to exchange; clearly or implies others to trade with unprofessional information; and illegal purchase and sale of stocks as security practitioners. Regarding the above behavior, Sun Yongxiang was "finished by one" and受到18.429亿元的惩罚，在2024年12月。吉尼亚证券并成为安全从业者。使用未指定的信息进行相关安全和非法处理交易并买卖安全性有两种主要违规行为。 139.42亿元决定让他罚款。南卡大学金融发展研究所主任天蒂·利尤伊（Tian Liyui）在接受Beike Finance的一位记者的采访时说，“ Daga-Holding”从业者的行为加剧了安全市场中的信息不对称性，并且还反映了缺乏某种实用性的职业道德。同时，拥有“责任处理”行为表明，一些金融机构在培训方面具有内部控制和专业教育。这也是一个幸运的想法，表明缺乏管理机制和约束。应根据法律处理违反法规的股票交易的年龄，从而增加了P的强烈影响应该改善联合。同时，我们必须使用大型数据技术来提高管理效率，扩大数据系统数据大小，更新数据评估算法，并快速识别和阻止内幕交易。 “也许我们应该积极扩大监管实施的范围并实现全面的监督。”天利尤伊（Tian Liyui）认为，尽管密切监视各种投资产品交易向公共资金的转换，但我们还应监视与各种帐户相关的交易的转换，例如私人资助产品，资产管理产品，特殊管理，特殊管理的账户财富，信托财富管理的财富管理和保险公司的投资。我们还必须动员社会力量产生攻击的联合力量。此外，有必要改善民事薪酬制度，建立联合和多重责任制度，以便机构可以团结和责任e，惩罚他们的误解，并鼓励机构加强内部控制并降低风险逆转。北京新闻壳财务记者胡门编辑张汉校对陈